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中国证券监管会


中国证券监督管理委员会关于加强股票发行市场监管工作的通知
中国证券监管会


（1999年12月21日发布的证监法律字[1999]3号将本文废止）


各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会），各证券经营机构：
经过各方的共同努力，今年上半年股票发行工作进展顺利。但在股票发行过程中，还存在着对发行工作重视不够，组织不力，信息披露不充分，计算机数据处理失常，申购资金退还不及时，冻结资金利息未按规定支付等问题。个别中介机构不能勤勉尽责，甚至在承销活动中弄虚作假。
为了加强对股票发行市场的监管，切实做好股票发行工作，维护市场健康、稳定发展，特通知如下：
一、要加强对股票发行工作的领导
股票发行面对全国成千上万股民，涉及面广，容易引发社会问题。各地对股票发行工作要高度重视，要按规定成立发行领导小组，统一指挥，精心组织，确保股票发行工作万无一失。在股票发行时，要建立正常的联系制度，将发行中的情况及时向中国证监会发行部报告。
二、要切实做好企业申报材料的初审工作
各地证管办（证监会）要充分履行自身的职能，加强发行监管。在审核企业申报材料过程中，要按照国家及证监会的法律、法规和规定，严把初审关，确保上报材料符合国家及证监会的法律、法规、政策，杜绝上报材料的虚假和不实。
三、要稳妥做好股票发行工作
证券商在制定和执行发行方案时，要切实组织好安全保卫和技术保障工作，确保设备正常运转和发行顺利进行，要加强对申购资金的验资和公证，不能虚报存款资金和有意延长退款时间。对在承销过程未能勤勉尽责，发行工作发生事故或违反“三公”原则，出现弄虚作假等问题的证券
商，中国证监会将视情节轻重给予严肃处理。



1996年7月26日
试述买卖合同的当事人及标的物

韩召峰


　　（一）买卖合同的当事人
　　买卖合同的当事人包括出卖人和买受人
　　对于买受人，依据合同法的规定，须具备相应的民事行为能力，除此以外，并无特别的特别要求。但实际上，依据民法的基本原则、其他法律的规定以及特定买卖合同的性质，某些具有特别身份的人不得成为特定买卖合同的中买受人。如监护人负有保护被监护人、维护被监护人合法利益的责任。如果监护人购买被监护人的财产，就很难确保被监护人的利益。因此，监护人不得成为被监护的财产的买受人。再如受托人一般不得自行购买委托人委托其了售的财产；拍卖公司及其职员不得购买委托拍卖的财产《拍卖法》第22条；公务人员、其配偶及其近亲属不得购买由该公务人员依职权出售、变卖的财产；公司的董事、高级管理人员不得违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与不公司订立合同或者进行交易《公司法》第149条第1款，成为特定买卖合同所买卖人。此外，军队、武装警察部队、司法行政执法机关也不得成为商事经营活动中所订立的买卖合同的买受人。
　　对于出卖人，除须具备相应的民事行为能力之外，根据《合同法》第132条第1款的规定，应当是买卖凳 标的物的所有权人或其他有处分权人。该项规定属于倡导性规定，这表明，出卖人的资格发符合法律的特别限定。其中所谓所有权人，依据《民法通则》第71条的规定，是指依法对自己的财产享有占有、使用、收益和处分权利的人；所谓有好梦难圆人是指经过所有权人授权或基于法律的规定，可以对他人的财产为出卖行为的人。有处分权人在甸现行立法上主要包括：
　　1.抵押权人和质押权人。抵押权人和质押权人作为担保物权人，在债务人不能依约履行债务时，有权依照抵押合同或者质押合同的约定将抵押人的财产变卖或拍卖，并从变卖、拍卖的价款中优先受偿。
　　2.留置权人。留置权属提保物权的一种，留置权人在法律规定的条件满足时，有权留置其依照合同约定所步占有的全力人的动产，并可依法将该财产变卖、拍卖，然后从变卖、拍卖的价中优先受偿。
　　3.法定优先权人。依据《合同法》第286条的规定，建设工程俣同承包人可以依照法律的规定，享有法定优先权。在发饣人未依照约定支付价款，且经催告仍不支付时，得申请人民法院将建设工程依法拍卖，然后从拍卖的介款中优先受偿。
　　4.行纪人。行纪人是授受委托人的委托，以自己的名义为委托人进行贸易活动的人。行纪人在所有权人的授权之下，可以遵从所有权人的指示进行处分行为。
　　5.经营权人。国有企业对国家授予的财产所享有的经营权，也包括占有、使用、收益和处分权能，故虽非所有权人，仍有权以出场的方式处分财产。
　　6.人民法院。依据我国《民事诉讼法》第226条的规定，人民法院对逾期拒不履行法律广收确定底图人的被执行人的财产，有权进行查封、扣押，并交有关单位拍卖或者变卖，以人民法院的名义强制被执行人履行义务，实现债权人的债权。
　　（二）买卖合同的标的物
　　对于买卖合同标的物的范围，各个国家和地区的规定不尽一致，英美法系国家的商事买卖法上的一般将其限定为货物的买卖，也即实物买卖。日本民法和我国台湾地区的“民法”上，买卖合同标的物既包括实物，又包括其他的财产权利《日本民法典》第555条、我国台湾地区“民法”第345条。我国合同法上，买卖合同的标的物，依据《合同法》第130条规定，应认定为实物。财产权利的转让，规定在诸如供用电、水、气、势力合同、技术转让合同、土地使用权出让、转让合同等其他的合同类型中。


北安市人民法院　韩召峰