无线电设备发射特性核准检测机构认定办法
信息产业部
中华人民共和国信息产业部令
第 41 号
《无线电设备发射特性核准检测机构认定办法》已经2006年9月5日中华人民共和国信息产业部第二十三次部务会议审议通过，现予公布，自2006年12月1日起施行。
部 长：王旭东
二00六年十月十六日
无线电设备发射特性核准检测机构认定办法
第一章 总 则
第一条 为了规范无线电设备发射特性核准检测机构（以下简称“检测机构”）的认定工作，加强对检测机构的管理，维护空中电波秩序，依据《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》以及其他法律、行政法规，制定本办法。
第二条 在中华人民共和国境内认定检测机构和实施对检测机构的监督管理，适用本办法。
第三条 中华人民共和国信息产业部（以下简称“信息产业部”）负责检测机构的认定工作。
从事无线电设备发射特性核准检测工作，应当经信息产业部认定，取得《无线电设备发射特性核准检测机构认定证书》（以下简称“《认定证书》”）。未经信息产业部认定，任何组织不得从事无线电设备发射特性核准检测工作。
第二章 检测机构的认定条件
第四条 申请对检测机构进行认定，应当符合下列条件：
（一）通过中国实验室国家认可委员会的认可和法定的计量认证；
（二）能够独立承担并完成无线电设备发射特性核准检测工作；
（三）具备无线电设备发射特性核准检测所需的测试场地（含开阔场及其替代场地、全电波暗室等）、测试仪器、仪表等设施。
申请单位检测所需的测试场地、仪器、仪表等设施属于租借的，租借期不得少于一年，且签订有正式的租借合同；租借期间，租借到的设施应当纳入申请单位的质量管理体系，并由其独立进行管理和使用。
（四）从事无线电设备发射特性核准检测工作的相关工作人员具有专科以上（含专科）学历和本行业五年以上工作经验，熟悉国际、国内无线电频率划分和使用规划，熟悉国家无线电管理的法律法规、政策和技术规定。
（五）具有详细的检测操作流程、完善的作业指导书和能够有效保护检测申请人知识产权和科技成果的规章制度。
（六）对检测范围内的各项检测项目，具备五次以上的试检测经历。
（七）提出明确的检测范围，且与检测范围内的相关设备的研发、生产、销售等不存在商业利益。
第五条 信息产业部制定并公布无线电设备发射特性核准的检测范围和检测项目。申请单位依据公布的检测范围和检测项目提出申请。
第六条 检测机构的认定应当符合国家无线电产业发展的总体布局要求。
第三章 检测机构的认定程序
第七条 申请对检测机构进行认定，应当向信息产业部提出，并提交下列材料：
（一）《无线电设备发射特性核准检测机构认定申请书》及其附表（见附录）。随申请书应同时提交下列材料：
1、中国实验室国家认可委员会认可证书（含附件）和计量认证证书（含附件）；
2、检测范围内各类设备的试检验报告（含原始记录）各五例；
3、申请单位平面图和组织机构框图；
4、申请单位现行有效的质量手册和程序文件；
5、申请单位保护检测申请人的知识产权和科技成果的规章制度；
6、检测范围内检测项目的作业指导书；
7、申请单位典型设备量值溯源描述；
8、技术负责人的详尽个人材料。
（二）申请单位出具的与检测范围内相关设备的研发、生产或销售等不存在商业利益的声明材料。
第八条 信息产业部收到认定申请后，应当对申请材料进行形式审查。申请材料齐全、符合法定形式的，应当受理申请，并发出受理通知书；申请材料不齐全、或者不符合法定形式的，应当在五个工作日内一次性告知申请单位需要补充的全部材料。逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理。
第九条 信息产业部受理申请后，应当组织专家对申请单位的质量体系、检测范围内检测项目的检测能力等进行评审。专家应当根据信息产业部公布的评审内容和程序开展评审工作。
第十条 信息产业部自受理申请之日起二十个工作日内作出准予或者不予认定的决定，但本办法第九条规定的专家评审的时间不计算在上述审查期限内。
信息产业部作出不予认定决定的，应当向申请单位书面说明理由。
第十一条 信息产业部应当在作出准予认定决定的十个工作日内，向申请单位颁发《认定证书》。证书有效期五年，信息产业部应当向社会公布认定的检测机构名称、获证时间等情况。
第十二条 信息产业部根据无线电设备发射特性核准工作需要，增加无线电设备发射特性核准检测项目的，在没有申请单位获得该检测项目的认定前，可以临时指定相关检测机构从事该项目的检测工作。但是，有申请单位获得该检测项目的认定的，信息产业部应当撤销原指定；未经认定，临时指定的检测机构不得继续从事该检测项目的检测工作。
第四章 检测机构的义务
第十三条 检测机构应当严格按照《认定证书》所规定的检测范围进行检测。未经许可不得增加或者减少检测项目，不得采取分包方式委托其它机构完成发射特性核准检测工作。
第十四条 检测申请人改变无线电设备型号而不影响原型号的射频参数指标的，应当向信息产业部提出免测申请。检测机构不得受理检测申请人的免测申请。
第十五条 检测机构应当保证其检测专业人员构成、技术条件和检测设备等方面的检测能力不得低于本办法第四条规定的条件。
第十六条 检测机构应当按照信息产业部发布的无线电设备发射特性核准的检测项目及相关的技术规范或标准开展检测工作，采用统一的检测方法，并出具统一格式的检测报告。检测机构出具的检测报告需有检测人员、复核人员、检测机构负责人或其授权人员三级签字。
第十七条 检测机构应当对检测人员、检测流程和检测设备等实行严格的控制和管理，杜绝弄虚作假、修改检测数据等影响发射特性核准检测工作公正性和权威性事件的发生。
第十八条 检测机构应当详细检查被测样品与无线电设备发射特性核准申请信息的一致性和符合性，包括商标、品牌、生产单位等重要信息，并在检测报告中如实地反映样品情况。
第十九条 检测机构应当如实出具检测报告。检测中出现不合格项时，检测机构不得允许检测申请人调整被检样品。对检测不合格的无线电发射设备，检测机构在二十个工作日后方可以重新受理检测。
第二十条 检测机构应当定期将所有的无线电设备发射特性核准检测的结果（包括合格的和不合格的）采用电子格式上报信息产业部。
第二十一条 检测机构的无线电设备发射特性核准检测收费项目和收费标准，应当符合国家的有关规定。
第五章 变更、延续、退出和撤销
第二十二条 检测机构要求扩大检测范围的，应当向信息产业部提出书面申请。信息产业部按照本办法的规定，对符合条件的办理变更手续，并向社会公布。
检测机构缩小检测范围的，应当向信息产业部备案。
第二十三条 检测机构的名称、法定代表人、股权结构发生变更时，应当于变更发生二十个工作日内向信息产业部备案。
第二十四条 《认定证书》有效期届满需要续展的，检测机构应当在有效期届满前三十日向信息产业部提出申请。信息产业部应当在有效期届满前作出是否准予续展的决定。
第二十五条 检测机构要求退出无线电设备发射特性核准检测工作时，应当向信息产业部提出书面申请。信息产业部依法注销《认定证书》，并向社会公布。
第二十六条 检测机构的实验室认可证书或者计量认证证书被撤销的，信息产业部应当撤销对该检测机构的认定，注销《认定证书》，并向社会公布。
第六章 监督检查
第二十七条 信息产业部对检测机构进行定期或者不定期的监督检查，并可采取如下方式进行：
（一）根据检测报告抽查原始记录，必要时要求重现检测过程；
（二）相同被测样品在两个及两个以上检测机构之间进行检测比对，必要时与国内或者国外的权威检测机构进行比对；
（三）组织专家对检测工作进行现场监督；
（四）要求检测机构对指定的盲样进行测试；
（五）其他的监督检查方式。
第二十八条 检测机构的检测能力降低，或者测试场地、测试仪器、仪表等发生变更，不符合本办法第四条规定条件的，信息产业部应当对检测机构进行重新认定；重新认定期间，该检测机构不得从事无线电设备发射特性核准检测工作。
第二十九条 违反本办法的规定，未经认定从事无线电设备发射特性核准检测工作，或者超出认定的检测范围进行检测的，由信息产业部责令限期改正；逾期不改正的，由信息产业部依据《中华人民共和国行政许可法》第八十一条的规定，采取措施予以制止，并处警告或者三万元以下的罚款。
第三十条 检测机构违反本办法的规定，有下列情形之一的，由信息产业部予以警告，责令限期改正；逾期不改的，向社会公告，并处三万元以下的罚款：
（一）擅自减少、增加检测项目，或者采取分包方式委托其它机构进行发射特性核准检测工作的；
（二）受理检测申请人的免测申请的；
（三）未按照信息产业部发布的无线电设备发射特性核准的检测项目及相关的技术规范或标准开展检测工作的；
（四）检测中出现不合格项时，擅自允许检测申请人调整被检样品的；
（五）在检测过程中弄虚作假、采取修改数据等方式，出具虚假检测报告的。
第三十一条 检测机构以欺骗、贿赂等不正当手段取得认定的，由信息产业部撤销认定，并处三万元以下的罚款；申请人在三年内不得再次申请检测机构的认定。
第七章 附则
第三十二条 本办法自2006年12月1日起施行。
机构监管部证券机构行政许可审核工作流程
中国证券监督管理委员会
关于修订《机构监管部证券机构行政许可审核工作流程》的函
机构部部函[2010]88号
中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：
为进一步规范证券机构行政许可审核工作，增强审核工作的公开性和透明度，提高审核工作的效率，保证审核工作质量，根据《证券法》、《行政许可法》和《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》的规定，我部修订了《机构监管部证券机构行政许可审核工作流程》。现将修订后的《机构监管部证券机构行政许可审核工作流程》下发，请各局在证券机构类行政许可审核相关工作中参考，并做好辖区证券公司行政许可事项申请有关的指导、规范工作。
附件：《机构监管部证券机构行政许可审核工作流程》
二○一○年三月四日
机构监管部证券机构行政许可审核工作流程
一、收文
证券机构行政许可申请材料由办公厅受理处转送机构部综合处，由综合处登记后移交审核处。审核处文秘将行政许可申请事项录入审核处电子管理文档并将申请材料送交审核处处长。处长决定具体承办的审核及复核人员后，由文秘登记并分送申请材料。
二、受理
审核处审核人员自受理处出具申请材料接收凭证之日起，在规定时限内，依照行政许可事项申报材料目录及要求，对申请材料的齐备性（简易程序、复审程序除外）、申请人及其申请事项合规性进行审查，填写《受理审查表》，形成初步意见，提交机构部受理工作会议讨论，形成最终意见。
申请材料需要补正的，根据机构部受理工作会议讨论意见拟写具体补正要求,处长签字后，通过办公厅受理处告知申请人具体补正要求。收到申请人提交的补正材料后,是否受理仍需提交机构部受理工作会议讨论。
申请人未在30个工作日内提交补正材料,或者提交的补正材料仍不齐备或不符合法定形式的，决定不予受理申请，并说明不予受理的理由。申请材料齐备的，申请人及所申请事项合法合规的，决定受理申请。作出受理或不予受理申请的决定后，审核人员填写行政许可工作单交处长审查。
处长审查签字后，由文秘登记并报送机构部分管领导签批。分管部领导批准受理或者不予受理的决定后，由文秘登记并将行政许可工作单转送办公厅受理处，由受理处将受理或者不予受理的决定告知、送达申请人。
决定不受理申请的，留存一份申请材料复印件交综合处存档。
三、审核
审核人员依据法律、行政法规和证监会的有关规定，对行政许可申请事项进行审核，并在规定时限内完成审核报告初稿（包括签报、批复及审核表），交副处长或指定的人员复核。
申请事项需要申请人作出说明或者补充的，由审核人员将需说明或者补充的问题汇总后提出书面反馈意见。反馈意见经副处长、处长签字，报分管部领导签批后由办公厅受理处告知、送达申请人。
审核人员在书面反馈意见告知、送达申请人或完成审核报告初稿前，不得就申请事项私下与当事人接触。相关当事人对书面申请材料或者回复意见需要当面作出说明或者解释的，由处长指定两名以上审核人员在办公场所与当事人会谈。会谈应当做好会谈记录,审核人员及当事人予以签字确认。上市证券公司就有关事项前来沟通的，应当在收市后的时间进行。涉及需要停牌的事项，应当及时申请停牌。证券公司有关行政许可申请涉及上市公司的，比如上市公司投资入股证券公司，如有关事项构成上市公司需要披露的重大事项，上市公司应当做好信息披露工作，证券公司应当在收市后前来沟通，需要停牌的应当在上市公司停牌后再来沟通。
审核过程中，审核人员与相关证监局、机构部相关检查处保持有效沟通，及时掌握与申请事项相关的信息。申请事项需要相关证监局初审或者出具意见的，由审核人员联系相关证监局在规定时限内完成初审或者出具意见。审核处依据法定条件和程序，可以通过函证、查询、谈话、检查等方式对申请材料有关内容进行核实，必要时可以委托相关证监局进行现场核查。
申请事项涉及重大问题或者存在其它不确定情形的，由审核人员向副处长或处长提议召开审核处会议讨论，集体讨论形成处内初步审核意见。申请事项涉及相关专业问题的，经分管部领导同意后，可书面征询会内有关部门或者其他单位的意见。
四、审核工作会议及评审会
行政许可申请的审核报告初稿应当提交机构部审核工作会议审议，形成审核意见报部领导签批。
涉及业务创新、有疑难问题或者难以预估风险等需要专家评审的许可申请，审核报告初稿完成后，机构部委托证券业协会、证券交易所等行业自律组织推荐评审专家，召开专家评审会评议，或委托其组织专家评审，出具评审意见。审核处根据评审会结果形成审核意见，报部领导签批。
五、决定
审核人员在行政许可期限三分之二时间内完成行政许可签报，提出准予或者不予行政许可的建议。申请事项存在终止审查情形的，审核人员应当及时完成行政许可签报，提出终止审查的建议。申请事项存在中止审查情形的，审核人员应当及时完成行政许可签报，提出中止审查的建议；中止审查的情形消失的，应当及时起草行政许可的签报，提出恢复审查的建议。
行政许可签报经副处长、处长签字，由文秘登记后，送交综合处报请部领导签批。申请事项涉及会内其他部门的，审核处提出会签建议，报部领导同意后，由综合处将行政许可签报转送相关部门会签。
行政许可签报经部领导签批或者相关部门会签后，由综合处送办公厅，会领导签发准予或者不予行政许可决定或者终止审查通知。
六、督办
副处长、处长对审核期限即将届满的审核事项进行督办。文秘每周一将上一周未办结和已办结的行政许可事项进行统计、跟踪审核进程，汇总情况经处长审核后，送部领导及检查处。
综合处负责监督审核事项办理进程，对未能按期办结的审核事项重点督查，由审核处提交有关情况的书面说明，并向部领导报告。
七、公示
审核处指定人员应当依据法律、行政法规和证监会的有关规定，及时梳理行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要申请人提交的全部申请材料的目录和申请书示范文本、证券机构行政许可审核工作指引等，报经处长签字，由文秘登记，送交综合处报请部领导签批后，由综合处在会外网公示。
审核处指定人员每周梳理证券机构行政许可申请、受理及审核情况，报经处长签字，由文秘登记，送交综合处报请部领导签批后，由综合处在会外网公示。
审核处指定人员按照规定程序，在规定期限内，将证券机构行政许可批复在证监会外网公示。
机构部可以根据证券机构行政许可审核工作的实际情况，对审核工作的具体流程予以调整。
附件：《机构监管部证券机构行政许可审核工作制度》
机构监管部证券机构行政许可审核工作制度
为规范证券机构行政许可审核工作，增强审核工作的公开性和透明度，提高审核工作效率，保证审核工作质量，根据《证券法》、《行政许可法》和我会的《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》的有关规定，制定本制度。
一、机构部受理工作会议制度
机构部不定期召开证券机构行政许可申请受理工作会议，就行政许可申请材料是否齐备、申请人及其申请事项是否合法合规进行集体讨论，形成意见，直接决定或补正材料，或受理申请，或不受理申请，提高审核效率，保证审核质量。
二、复核制度与双人审核制度
证券公司行政许可申请由一名审核人员审核。审核报告初稿完成后，由审核处副处长或者处长指定另一名审核员复核。
审核人员应当及时填写《中国证监会行政许可工作单》，妥善保管审核工作相关材料，认真制作审核工作底稿。
三、静默期制度
行政许可申请受理日至形成反馈意见或完成审核报告初稿（包括签报、审核表及批复）前为静默期。静默期内，审核人员不得就申请事项私下与当事人接触。确有面谈必要的，由副处长或者处长指定两名以上审核人员在办公场所与当事人会谈。会谈应当做好会谈记录,审核人员及当事人予以签字确认。上市证券公司就有关事项前来沟通的，应当在收市后的时间进行。涉及需要停牌的事项，应当及时申请停牌。证券公司有关行政许可申请涉及上市公司的，比如上市公司投资入股证券公司，如有关事项构成上市公司需要披露的重大事项，上市公司应当做好信息披露工作，证券公司应当在收市后前来沟通，需要停牌的应当在上市公司停牌后再来沟通。
四、回避制度
审核人员与当事人存在近亲属关系、或有其它利害关系可能影响公正审核的，应当回避。审核人员的回避，由处长决定；审核处副处长、处长的回避，由机构部领导决定。
五、保密制度
行政许可申请审核过程中，审核人员不得对外透露审核工作相关信息、进程；未经机构部领导批准，不得就审核事项接受记者采访，也不得在新闻媒体上对重大敏感问题发表议论。
行政许可申请事项涉及国家秘密、商业秘密以及个人隐私的，审核人员应当保密。
六、重大问题会议讨论制度
行政许可申请事项涉及重大问题，或者存在其它不确定情形的，由审核人员向副处长或处长提议召开审核处会议讨论，集体讨论形成处内初步审核意见。
七、会商会签制度
行政许可申请事项涉及其他部门的，应当会商或会签相关部门，会商会签时间计入审核期限。
八、沟通协调机制
行政许可申请事项涉及证券公司日常监管问题的，审核人员应当及时与相关证监局、机构部检查处沟通；行政许可申请事项需要证监局初审或者出具意见的，相关证监局应当在规定期限内完成初审或者出具意见。沟通、协调可以以电话、传真、电子邮件等方式进行，审核人员应当做好沟通记录，并作为工作底稿存档。
九、意见反馈制度
行政许可申请事项需要申请人作出说明或者补充的，审核人员应当将需说明或者补充的问题汇总后提出书面反馈意见。反馈意见经副处长、处长签字，报部领导签批后由办公厅受理处告知、送达申请人。
审核人员收到申请人回复材料后，认为确需由申请人作出进一步说明或者解释的，可以提出第二次书面反馈意见。申请人的书面回复意见不明确，情况复杂，难以作出准确判断的，经证监会负责人批准，可以增加书面反馈的次数。
十、审核工作会议制度和评审会制度
行政许可申请事项初步审核完成后，应当提交机构部审核工作会议审议。
涉及业务创新、有疑难问题或者难以预估风险等需要专家评审的许可申请，审核报告初稿完成后，机构部委托证券业协会、证券交易所等行业自律组织推荐评审专家，召开专家评审会评议，或委托其组织专家评审，出具评审意见。
十一、限期办结制度
行政许可申请的审核期限应当严格执行《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》。
审核人员应当在规定期限内完成初审或者出具意见，并在规定期限内形成反馈意见或者完成初步审核，草拟初审报告（包括行政许可签报、批复及审核表）。
行政许可申请事项应当在规定期限内，作出准予或不予行政许可的决定。
十二、检查与监控制度
副处长、处长对审核事项负责督办。审核处文秘应当于每周一上午将前一周审核事项的工作进度分项汇总，经处长审核后分别提交机构部领导及各处。
审核处对审核工作纪律的执行情况每月开展自查，机构部不定期进行检查，坚决杜绝违反工作纪律的行为。
十三、公示制度
证券机构行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要申请人提交的全部申请材料的目录和申请书示范文本、证券机构行政许可审核工作指引等，应当及时在会外网公示；证券机构行政许可申请、受理及审核情况，每周在会外网公示；证券机构行政许可批复应当按照规定期限及时在会外网公示，供申请人查阅。
十四、文档管理制度
证券机构行政许可实施过程中应当加强档案管理工作，妥善保管行政许可审核工作档案。行政许可审核工作档案包括内档和外档，内档为在审核过程中形成的相关材料以及工作底稿，外档为行政许可事项申报材料的原始资料。审核事项办结后，审核工作档案应当及时移交办公厅存档。
十五、持续监管主办制度
申请人所在地证监局作为持续监管主办证监局，负责落实审核事项中提出的监管要求。
申请人所在地证监局作为集合资产管理计划的持续监管主办证监局，承担集合资产管理计划等产品的监管责任；其他证监局作为协办证监局，负责监管辖区内相关代销网点的合规情况，并及时通报主办证监局。
