杭州市城市轨道交通运营管理办法
浙江省杭州市人民政府
杭州市城市轨道交通运营管理办法
第268号
《杭州市城市轨道交通运营管理办法》已经2011年8月11日市人民政府第62次常务会议审议通过，现予公布，自2012年5月1日起施行。
市 长
二○一二年三月三日
杭州市城市轨道交通运营管理办法
第一章 总 则
第一条 为规范城市轨道交通运营管理，保障城市轨道交通安全运营，维护乘客的合法权益，根据有关法律、法规，结合本市实际，制定本办法。
第二条 杭州市行政区域内城市轨道交通运营及相关管理活动，适用本办法。
第三条 本办法所称城市轨道交通，是指地铁、轻轨等城市轨道公共客运系统。
本办法所称城市轨道交通设施，是指为保障城市轨道交通系统正常安全运营而设置的轨道、隧道、高架道路（含桥梁）、车站（含出入口、通道）、通风亭、列车、车站设施、车辆段、机电设备、供电系统、通信信号系统等设施。
第四条 城市轨道交通运营管理应当遵循统一规划、安全运营、规范服务、高效便捷的原则。
第五条 市交通运输行政主管部门是城市轨道交通运营行政主管部门，负责本办法的组织实施和监督检查，并履行下列职责：
（一）组织制定并公布城市轨道交通运营服务规范和乘客守则；
（二）对城市轨道交通运营单位（以下简称运营单位）的服务质量、行车安全、站容秩序等方面进行监督检查，发布年度运营情况评估报告；
（三）组织制定和实施城市轨道交通运营突发事件应急预案；
（四）受理公众对运营单位服务质量的投诉，依法查处城市轨道交通运营管理中的违法行为；
（五）有关法律、法规、规章规定的其他职责。
市城市轨道交通运营管理机构受市交通运输行政主管部门的委托具体负责城市轨道交通运营监督管理工作。
城乡规划、建设、安全监管、公安、消防、卫生、价格、城管等有关行政主管部门依照各自职责，协同做好本市城市轨道交通运营监督管理工作。
城市轨道交通沿线各区、县（市）人民政府应当配合实施本办法，并负有安全宣传教育、协助组织抢险救援等职责。
第六条 运营单位由市人民政府依法确定。对实行特许经营的城市轨道交通项目，通过与特许经营单位签订特许经营协议，进一步明确双方的权利和义务。
运营单位应当提供安全、连续、便捷的运营服务，并履行下列职责：
（一）负责城市轨道交通的运营管理和安全管理，建立健全安全运营责任制，制定安全运营规章制度和操作规程、主要岗位的服务作业标准，并组织实施；
（二）保障运营秩序，依据运营服务规范为乘客提供安全、便捷的客运服务；
（三）按照行业标准和技术规范要求，定期维护城市轨道交通设施，确保城市轨道交通设施的运行状态符合设计标准，满足安全、稳定和不间断运营的要求；
（四）保障车站公共服务设施正常使用，并维护车站和列车的环境卫生；
（五）制定并组织实施各类专项应急预案；
（六）建立安全运营风险评估和隐患排查制度，保障运营条件；
（七）有关法律、法规规定的其他职责。
运营单位及其工作人员对危害城市轨道交通运营安全、妨碍运营服务或扰乱运营秩序的行为应当予以制止，并协助有关行政主管部门依法处理。
第二章 运营管理
第七条 城市轨道交通工程完工后，建设单位应当进行工程初验；初验合格的，建设单位应当对城市轨道交通设施进行综合调试和安全测试，报市人民政府批准后会同运营单位组织试运行。试运行期不得少于3个月，试运行期间不得载客。
第八条 城市轨道交通项目试运营前，由市人民政府组织有关行政主管部门和建设单位开展工程质量、消防、安全、人防、卫生、环保、供电、档案等项目的验收。验收合格的，应当按国家有关规定组织开展试运营基本条件评审。经评审，符合试运营基本条件的，经市人民政府批准后，由运营单位开展不少于1年的试运营。
试运营期间，运营单位应当按照设计标准和技术规范，对城市轨道交通设施运行情况和运营状况进行安全监测和综合调试。
第九条 城市轨道交通工程竣工验收按照国家规定执行。经验收合格，且城市轨道交通设施在试运营期间保持正常稳定运行状态的，可以投入正式运营。运营单位应当在投入正式运营30日前向市交通运输行政主管部门备案。
第十条 运营单位应当在城市轨道交通线路沿线、站台、站厅、电梯、通道、出入口、通风亭、列车内及其他运营场所的醒目位置，设置保障城市轨道交通安全运营的各类导向、疏散、提示、警告、限制、禁止等标志标识。周边物业的所有人、使用人应当予以配合。
运营单位应当在车站和列车内配置消防、防爆、反恐、报警、救援、疏散照明、逃生、防护监视等设备，并定期检查、维护和更新，保证其完好有效。
第十一条 运营单位应当按市交通运输行政主管部门规定的线路、时间、站点运营，不得擅自调整站点、首末班车运营时间。
运营单位应当将列车时刻表、列车运行状况、换乘指示等公布于车站和列车内醒目位置。列车因故延误或经市交通运输行政主管部门同意调整首末班车运营时间的，运营单位应当通过车站、列车广播系统及媒体等途径及时告知公众。
第十二条 运营单位应当加强对从业人员的职业道德教育和专业技能培训，为乘客提供优质服务，并遵守下列规定:
（一）宣传安全乘车知识，做好行车安全提示；
（二）及时报清运营线路、站点，积极疏导乘客；
（三）维护车内秩序；
（四）在列车内设置供老、弱、病、残、孕和怀抱婴幼儿的乘客专用的座位，配备装盛呕吐物的卫生袋；
（五）在车站、列车内醒目位置公示城市轨道交通乘客守则以及禁止携带的爆炸性、毒害性、放射性、腐蚀性物质或传染病病原体等危险物品或国家规定的管制器具的目录。
第十三条 运营单位应当落实环境卫生责任制度，配备专职卫生管理人员，按要求设置废弃物容器，保持车站、列车等责任区清洁，落实通风、空气质量检测等卫生管理措施，保证空气质量和卫生状况符合国家卫生标准。
运营单位应当依照国家有关标准落实污染防治措施，减少地面线路列车运营时的噪声污染。
第十四条 运营单位应当执行价格主管部门依法确定的票价，向乘客提供票据，认真执行查验票证规定。
乘客应当持有效车票乘车。运营单位对无票、持无效车票乘车的乘客，按照出闸站线网单程最高票价收取票款；对持他人或伪造的乘车优惠凭证购票乘车的乘客，按照所购车票全价补收票款。
城市轨道交通因故不能正常运营时，乘客可持有效车票要求运营单位按照当次购票金额退还票款。
第十五条 乘客应当遵守城市轨道交通乘客守则和公共秩序，服从和配合运营单位工作人员的管理，爱护城市轨道交通设施，维护公共环境卫生。
在城市轨道交通设施出现故障或发生突发事件需要疏散乘客时，乘客应当服从运营单位工作人员的引导，快速有序地疏散。
第十六条 禁止携带下列物品和动物进站，违反规定者，运营单位应当拒绝其进站乘车：
（一）重量、体积超过乘客守则规定的物品；
（二）爆炸性、毒害性、放射性、腐蚀性物质或传染病病原体等危险物品或国家规定的管制器具；
（三）犬只等可能妨碍他人安全的动物（有识别标志的服务犬除外）；
（四）有严重异味、外表尖锐或其他易污损设施、易损伤他人的物品；
（五）影响公共安全、运营安全或乘客守则规定禁止携带的其他物品。
第十七条 禁止下列影响城市轨道交通公共秩序、公共场所容貌、公共环境卫生的行为：
（一）擅自在车站内摆摊设点，擅自在车站或列车内兜售或派发物品、报纸、广告、宣传品等；
（二）在车站或列车内吸烟，随地吐痰、便溺、吐口香糖及乱扔果皮、纸屑、包装物等；
（三）在车站、列车或其他城市轨道交通设施上乱涂写、乱刻画、乱张贴、乱悬挂物品等；
（四）在车站或列车内躺卧、乞讨、卖艺及歌舞表演等；
（五）在车站或列车内使用滑板、溜冰鞋；
（六）影响城市轨道交通公共秩序、公共场所容貌、公共环境卫生的其他行为。
第十八条 精神病患者、学龄前儿童、醉酒者应当由其监护人或健康成年人陪同乘坐城市轨道交通，运营单位有权拒绝其单独进站乘车。
第十九条 电力、通信、供水等相关单位应当保证城市轨道交通正常运营的用电、通信和用水等需要。
第二十条 城市轨道交通运营中发生故障而影响运营的，运营单位应当及时排除故障，恢复运营。不能及时排除故障恢复运营的，运营单位应当组织乘客安全疏散或换乘，乘客不得在车站或列车内滞留，不得干扰和影响抢修工作。
第二十一条 市交通运输行政主管部门和运营单位应当建立投诉受理制度，公开投诉电话，接受乘客投诉。
运营单位对乘客投诉应当自受理之日起10个工作日内作出书面答复。投诉人对答复有异议的，可以向市交通运输行政主管部门投诉。市交通运输行政主管部门应当自受理乘客投诉之日起10个工作日内作出答复。
第三章 安全管理
第二十二条 城市轨道交通规划、设计应当考虑安全运营需求，预留必要空间确保安全便捷的换乘和疏散。城市轨道交通工程项目可行性研究报告和初步设计的运营相关内容应当通过运营安全论证审查。
城市轨道交通设施的设计、安装、建造应当符合国家、省、市规定的设计标准和技术规范。
第二十三条 为保障城市轨道交通安全运营，城市轨道交通沿线设立控制保护区和特别保护区，控制保护区和特别保护区范围包括地下、地表和地上。
控制保护区范围如下：
（一）地下车站与隧道结构外边线外侧50米内；
（二）地面车站和高架车站以及线路轨道结构外边线外侧30米内；
（三）出入口、通风亭、变电所等建筑物、构筑物结构外边线外侧10米内；
（四）城市轨道交通过江、过河隧道结构外边线外侧100米内。
特别保护区范围如下：
（一）地下工程（车站、隧道等）结构外边线外侧5米内；
（二）高架车站及高架线路工程结构水平投影外侧3米内；
（三）地面车站及地面线路路堤或路堑外边线外侧3米内；
（四）车辆段用地范围外侧3米内；
（五）高压电缆沟水平投影外侧3米内。
因地质条件或其他特殊情况，需要调整控制保护区和特别保护区范围的，由运营单位提出，经市城乡规划主管部门审核后，报市人民政府批准。
第二十四条 作业单位在城市轨道交通控制保护区内进行下列作业时，应当制定专项施工方案和安全防护方案，在征得运营单位同意并依法办理有关行政许可手续后方可按方案施工:
（一）新建、改建、拆除道路、建筑物、构筑物；
（二）从事基坑（槽）开挖、顶进、爆破、桩基础施工、灌浆、喷锚、勘察、钻探、打桩等可能影响城市轨道交通运营及设施安全的作业；
（三）敷设、埋设、架设排污、排水、泄洪沟渠及电力隧道、高压线路等管线和其他需跨越或横穿城市轨道交通的设施；
（四）开挖河道水渠、打井取水；
（五）在过江、过河隧道段水域抛锚、拖锚或从事疏浚作业、采石挖沙等作业；
（六）其他可能危害城市轨道交通设施的活动。
上述作业对城市轨道交通安全运营有较大影响的，安全防护方案还应当通过专家审查论证，并委托专业机构对作业影响区域进行动态监测。
运营单位在不停运的情况下对城市轨道交通进行扩建、改建和设施改造的，应当制定安全防护方案，并报市交通运输行政主管部门备案。
第二十五条 运营单位应当组织人员对控制保护区和特别保护区进行巡查，并将巡查情况定期报告市交通运输行政主管部门。
运营单位在巡查中发现有危及或可能危及城市轨道交通运营安全的行为，应当及时制止并要求相关责任单位或个人采取措施消除妨害。情节严重的，运营单位应当及时报告市交通运输行政主管部门，市交通运输行政主管部门应当及时告知市建设、规划等行政主管部门核实查处。
运营单位可以进入控制保护区内作业单位的施工现场查看，对违反本办法第二十四条规定在城市轨道交通控制保护区内进行作业的，应当通知作业单位立即停止作业。
按照本办法第二十四条规定，在城市轨道交通控制保护区内作业，在作业过程中出现危及城市轨道交通运营安全情况的，作业单位应当立即停止作业、采取相应的安全防护措施，并向运营单位和市交通运输行政主管部门报告。
第二十六条 在城市轨道交通特别保护区内，禁止从事任何可能危害城市轨道交通运营安全的活动。
第二十七条 禁止在城市轨道交通车站出入口、通风亭、疏散通道30米范围内存放爆炸性、毒害性、放射性、腐蚀性物质或传染病病原体等危险物品。
禁止在城市轨道交通车站站前广场、出入口周围5米范围内堆放杂物、乱停车辆、揽客拉客以及从事其他妨碍乘客通行和救援疏散的活动。
第二十八条 在城市轨道交通运营区域内设置广告设施和商业网点，应当符合城市轨道交通车站规划布局方案，并不得影响城市轨道交通运营安全。
广告设施、商业网点应当采用防火材料，并符合消防要求。运营单位应当加强对广告设施、商业网点的安全检查。
第二十九条 禁止下列危害城市轨道交通设施和运营安全的行为：
（一）移动、遮盖或损毁各种标志设施、测量设施；
（二）故意干扰城市轨道交通专用通讯频率；
（三）拦截列车、阻断列车运行；
（四）擅自操作有警示标志的按钮、开关装置，非紧急状态下动用应急或安全装置；
（五）采用妨碍、破坏车门、屏蔽门开关功能或其他方式妨碍城市轨道交通设施正常工作；
（六）在轨道上放置、丢弃障碍物，向列车、工程车、轨道、通风亭、接触网等城市轨道交通设施投掷物品；
（七）在城市轨道交通线路弯道内侧修建影响行车视线的建（构）筑物或种植有碍行车视线的树木；
（八）擅自进入轨道、桥梁、隧道、通风亭或其他有警示标志的区域；
（九）翻越或毁坏隔离围墙、护栏、护网、闸机、列车、安全门、屏蔽门等城市轨道交通设施；
（十）强行上下车；
（十一）在车站、列车车厢、通风亭等城市轨道交通设施范围内点火；
（十二）在运行的自动扶梯上逆行；
（十三）其他危害城市轨道交通设施和安全运营的行为。
第三十条 运营单位依法承担城市轨道交通运营安全生产主体责任。
运营单位应当按照安全运营规章制度，对从业人员进行安全生产教育和培训。运营单位主要负责人、安全生产管理人员应当经过安全培训，具备相应的安全生产知识和管理能力。专职安全生产管理人员和列车驾驶、调度、行车值班等岗位的工作人员应当经安全培训考核合格后方可任职。特种作业人员应当取得特种作业人员证书，持证上岗。
第三十一条 运营单位应当按照城市轨道交通安全检查规范对进入城市轨道交通车站人员携带的物品实施必要的安全检查。城市轨道交通安全检查规范由市公安机关指导运营单位制定。市公安机关应当对运营单位的安全检查工作进行指导、检查和监督。
进入城市轨道交通车站的人员应当接受、配合安全检查。对拒不配合检查或携带禁止携带物品进站的乘客，运营单位应当拒绝其进站或责令其出站；对强行进站或拒不出站、扰乱公共秩序的人员，运营单位报告公安机关依法处理。
第三十二条 运营单位应当定期对城市轨道交通进行安全生产检查，对运营情况进行安全评估，及时发现并消除安全隐患，保证城市轨道交通的安全运营。
发生地震、火灾、洪水等重大灾害后，城市轨道交通停止运营的，运营单位应当对城市轨道交通设施进行安全检查，确认符合安全运营条件后，方可恢复运营。
第四章 应急处理
第三十三条 市交通运输行政主管部门应当会同公安、安全监管、城管等行政主管部门在城市轨道交通投入试运行之前，制定市城市轨道交通突发事件应急预案，报市人民政府批准后实施。
市人民政府组织建立城市轨道交通与地面交通应急保障联运机制，城市公共交通运营单位应当服从并配合实施应急保障联运工作。
第三十四条 运营单位应当按照市城市轨道交通突发事件应急预案，在城市轨道交通投入试运营之前，制定地震、火灾、水灾、停电、卫生防疫、反恐、防爆等各类专项应急预案，并报市交通运输行政主管部门备案。
运营单位应当建立应急救援队伍，配备救援器材设备，储备救援物资，开展应急救援培训，定期组织应急演练。
市交通运输行政主管部门应当会同市安全监管、公安、城管等行政主管部门定期组织应急演练。
第三十五条 因节假日、大型活动等原因造成客流上升的，运营单位应当及时增加运力，疏解客流。
遇有城市轨道交通客流量激增，严重影响运营秩序，危及运营安全的紧急情况，运营单位可以采取限制客流的临时措施，及时向社会公告，并向市交通运输行政主管部门和市公安机关报告。
第三十六条 遇有自然灾害、恶劣气象条件或发生安全事故、其他突发事件时，运营单位应当启动应急预案，按照操作规程进行安全处置，并组织乘客疏散，迅速采取措施，避免和减少人员伤亡、财产损失，同时向市交通运输行政主管部门、市公安机关及有关行政主管部门报告。暂停运营或暂停部分路段运营的，运营单位应当及时向社会公告，市交通运输行政主管部门应当做好客运协调和安排工作。
市人民政府有关管理部门，事故所在地区、县（市）人民政府以及电力、通信、供水等单位，应当按照市城市轨道交通突发事件应急预案的规定，根据各自职责，协助组织抢险救援。
第三十七条 城市轨道交通运营发生人员伤亡事故，运营单位应当先行抢救人员，及时排除故障，维持现场秩序，尽快恢复正常运营，并按照国家有关规定及时向有关部门报告。市安全监管、公安、交通运输等行政主管部门应当对现场进行勘察、检验，依法进行处理。
第五章 法律责任
第三十八条 对违反本办法规定的行为，《中华人民共和国安全生产法》、《杭州市城市市容和环境卫生管理条例》等有关法律、法规已有处罚规定的，由相关部门依照有关法律、法规予以处罚。
第三十九条 运营单位违反本办法第十条第一款、第十一条、第二十一条第二款、第三十条第二款，由市交通运输行政主管部门责令限期改正；逾期不改正的，处以1000元以上5000元以下罚款。
第四十条 运营单位违反本办法第十条第二款或第三十四条第一款、第二款规定的，由市交通运输行政主管部门责令限期改正；逾期不改正的，处以2000元以上10000元以下罚款。
第四十一条 违反本办法第十六条、第十七条、第十八条、第二十七条、第二十九条规定的，由运营单位进行劝阻。构成违反治安管理行为的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚法》的规定进行处罚。
第四十二条 违反本办法第二十四条第一款规定，未征得运营单位同意在轨道交通控制保护区范围内作业或不按照专项施工方案和安全防护方案作业的，由建设、城乡规划等行政主管部门责令限期改正，并处以10000元以上30000元以下罚款。造成损失的，由行为人依法承担赔偿责任。
第四十三条 违反本办法第二十六条规定的，由建设、城乡规划等行政主管部门依法处罚。造成损失的，由行为人依法承担赔偿责任。
第四十四条 运营单位违反第三十六条第一款规定的，由市交通运输行政主管部门给予警告，并处以2000元以上10000元以下罚款。
第四十五条 市交通运输行政主管部门等有关行政主管部门对违反本办法规定的行为实施行政处罚，可以委托符合《中华人民共和国行政处罚法》规定条件的事业组织实施。
本办法规定的行政处罚，属于经国务院或省人民政府批准的城市管理相对集中行政处罚权范围的，由城市管理行政执法机关负责实施。
第四十六条 有关行政主管部门的工作人员在城市轨道交通运营管理工作中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位、监察机关或上级主管部门依法给予行政处分。
第六章 附则
第四十七条 本办法自2012年5月1日起施行。
合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定
国家外汇管理局
国家外汇管理局公告2013年第1号
根据《中华人民共和国外汇管理条例》及相关规定，国家外汇管理局制定了《合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定》，现予公布，自公布之日起施行。
附件：合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定
http://www.gov.cn/gzdt/att/att/site1/20130827/1c6f6506c5d51386e42b01.pdf
国家外汇管理局
2013年8月21日
附件：
合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定
第一章 总则
第一条 为规范合格境内机构投资者（以下简称合格投资者）境外证券投资外汇管理，根据《中华人民共和国外汇管理条例》（国务院令第 532 号，以下简称《外汇管理条例》）及相关规定，制定本规定。
第二条 本规定所称合格投资者是指取得相关部门批准或许可开展境外证券等投资（以下简称境外投资）的境内机构，包括但不限于：商业银行、证券公司、基金管理公司、保险机构、信托公司等。
合格投资者可以自有资金或募集境内机构和个人资金，投资于法规及相关部门允许的境外市场及产品（银行自有资金境外运用除外）。
第三条 国家外汇管理局及其分局、外汇管理部（以下简称外汇局）依法对合格投资者境外投资的投资额度、资金账户、资金收付及汇兑等实施监督、管理和检查。
第二章 投资额度管理
第四条 国家外汇管理局依法批准单个合格投资者境外投资额度（以下简称投资额度）。
第五条 合格投资者申请投资额度，应向国家外汇管理局提交以下材料：
（一）《合格境内机构投资者境外证券投资申请表》（见附1）；
（二）相关部门对合格投资者境外投资资格批准或许可文件复印件。法规规定需要取得经营外汇业务资格的机构，还需提供外汇局等部门出具的经营外汇业务资格文件或凭证；
（三）合格投资者与境内托管行签订的托管协议草案；
（四）国家外汇管理局要求的其他材料。
申请增加投资额度的，除需提供上述材料中（一）、（三）、（四）外，还需提供已获批投资额度使用情况说明。
第六条 国家外汇管理局对投资额度实行余额管理，合格投资者境外投资净汇出额（含外汇及人民币资金）不得超过经批准的投资额度。
合格投资者汇出入非美元币种资金时，应参照汇出入资金当月国家外汇管理局公布的各种货币对美元折算率表，计算汇出入资金的等值美元投资额度。
已取得投资额度的合格投资者，如两年内未能有效使用投资额度，国家外汇管理局有权对其投资额度进行调减。
合格投资者不得转让或转卖投资额度。
第三章 账户管理
第七条 合格投资者进行境外投资的，应委托境内具有相关业务资格的商业银行或其他金融机构作为境内托管人（以下简称托管人）负责资产托管业务。
第八条 合格投资者应凭国家外汇管理局投资额度批准文件，在托管人处开立境内托管账户。
合格投资者可根据募集及汇出入资金币种等需要，选择开立境内外汇托管账户及境内人民币托管账户。
托管人可为合格投资者每只产品（含自有资金）分别开立境内托管账户。同一产品下不同币种的境内外汇托管账户，视同为一个账户。
境内外汇托管账户的收支范围见附2。
第九条 托管人应在境外托管人处为合格投资者相关产品开立境外托管账户。
境外托管账户收支范围限于与境内托管账户之间的资金划转以及合格投资者境外投资项下相关收支。
第十条 合格投资者募集境内机构和个人资金进行投资的，可为其产品开立募集资金专用账户和清算账户。
合格投资者通过直销和代销方式募集境内机构和个人资金的，可开立产品的直销和代销账户。
上述账户涉及外汇收支的，合格投资者可持国家外汇管理局投资额度批准文件开立相应的外汇账户（募集资金专用外汇账户、外汇清算账户、直销和代销外汇账户）。相应外汇账户的收支范围见附2。
第四章 汇兑管理
第十一条 合格投资者可通过托管人以外汇或人民币形式汇出入境外投资资金。相关资金汇出入应按币种分别通过境内外汇托管账户和境内人民币托管账户办理。
涉及购汇及境内外汇划转的，合格投资者可凭国家外汇管理局投资额度批准文件到境内商业银行办理。
第十二条 合格投资者境外投资本金及收益，可以外汇或人民币形式汇回。
合格投资者以外汇形式汇回的本金和收益，可以外汇形式保留或划转至境内机构和个人外汇账户，也可以结汇划转至其境内人民币托管账户。法规规定不予结汇的除外。
合格投资者可凭国家外汇管理局投资额度批准文件到银行办理相关资金结汇及划转手续。
第五章 统计与监督管理
第十三条 合格投资者应在首次获批投资额度后 20 个工作日内，持营业执照复印件、组织机构代码证、投资额度批准文件等到其注册所在地外汇局办理合格投资者基本信息登记。登记完成后，合格投资者应通过托管人将有关情况及时告知国家外汇管理局。
合格投资者组织机构代码、机构名称、营业场所、营业执照注册号等基本信息发生变更的，应在信息变更后 5 个工作日内持相关变更材料到其注册所在地外汇局办理基本信息变更登记。
第十四条 托管人应在合格投资者资金汇出、汇入后 2 个工作日内，通过资本项目信息系统报送合格投资者资金汇出、汇入明细情况。
托管人应在每月结束后 5 个工作日内，通过资本项目信息系统报送上月合格投资者境外投资资金汇出入、结购汇、资产分布及占比等信息。
合格投资者应在每个会计年度结束后 4 个月内，向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告（包括投资额度使用情况、投资收益情况等）。
第十五条 合格投资者和托管人应按国际收支统计申报相关规定履行国际收支申报义务。
第十六条 合格投资者有以下行为的，外汇局依据《外汇管理条例》等相关规定予以处罚；情节严重的，外汇局可调减直至取消其投资额度。
（一）超过国家外汇管理局批准的投资额度进行境外投资的；
（二）转让或转卖投资额度等非法使用外汇行为的；
（三）向托管人或外汇局提供虚假信息或材料的；
（四）未按规定办理投资购付汇或收结汇的；
（五）未按规定办理基本信息登记或变更登记的；
（六）未按规定报送相关报表、数据及报备材料的；
（七）未履行国际收支申报义务的；
（八）违反其他外汇管理规定的。
第十七条 托管人有下列行为的，外汇局依据《外汇管理条例》等相关规定予以处罚；情节严重的，外汇局可责成合格投资者更换托管人：
（一）未按规定为合格投资者办理资金汇出入手续的；
（二）未按规定为合格投资者开立或关闭相关账户，或未按规定的账户收支范围为合格投资者办理资金汇兑和划转手续的；
（三）未按规定向外汇局报送相关报表、数据及报备材料的；
（四）未按规定进行国际收支申报的；
（五）违反其他外汇管理规定的。
第十八条 本规定由国家外汇管理局负责解释。
第十九条 本规定自发布之日起实施。《国家外汇管理局关于印发〈商业银行代客境外理财业务外汇管理操作规程〉的通知》（汇综发［2006］135号）、《国家外汇管理局关于基金管理公司和证券公司境外证券投资外汇管理有关问题的通知》（汇发[2009]47号）同时废止。其他相关外汇管理与本规定不一致的，以本规定为准。
附1
合格境内机构投资者境外证券投资申请表
一、机构基本情况
成立 机构名称 时间
通信地址 注册地 及邮编
组织机构联系 联系人 代码 电话
E-mail 传真
□商业银行 □基金管理公司 □证券公司 □保险机构 机构类型 □信托机构 □其他机构（请说明： ）
二、资格批准/许可情况
批准/许批准/许可批准/许 可部门 文件号码 可日期
三、托管人情况
金融机构标名称 联系人 电话 传真 Email 识码
境内托管人1
境内托管人2
境内托管人3
……
境外托管人 名称及说明
四、人员及内部管理制度
境外投资高级（可附页） 管理人员情况
内控及风险管（初次申请需附相关内控及风险管理制度文件） 理制度
7
五、投资额度申请情况
□初次额度申请
申请日期 申请次数 □追加额度申请
本次申请金额已获批额度 （亿美元） （亿美元）
资金来源说明 （可附页）
投资计划及相（可附页） 关准备情况
本机构承诺申请内容及所附材料真实、准确，无虚假信息，并承诺严格按照
外汇管理相关规定开展境外证券投资等业务，接受国家外汇管理部门的监督、管
理和检查。
申请机构（签章）：
年 月 日
附2
合格境内机构投资者境外证券投资相关账户收支范围
账户名称 收入范围 支出范围 备注
境内外汇 合格投资者及境内机构和个人境内外汇账 划往境外托管账户，划往外汇清算账户，结汇划入境内人民币托管账户，
托管账户 户划入的资金，从募集资金专用外汇账户、 支付与境外投资相关的税费，以及经外汇局批准的其他支出。 境内外汇托管账户由境内
外汇清算账户划入的投资者投资产品的外托管人为合格投资者开立，
汇资金，境内人民币托管账户内的人民币用于托管合格投资者境外
资金购汇划入，从境外托管账户汇回的外投资相关资金。
汇资金，利息收入，以及经外汇局批准的
其他收入。
募集资金 从直销和代销外汇账户划入的外汇资金， 划往境内外汇托管账户的外汇资金，以及经外汇局批准的其他支出。 合格投资者可为每只产品
专用外汇 利息收入，以及经外汇局批准的其他收入。 分别开立该账户。应于资金
账户 全部划入境内外汇托管账
户后5个工作日内关闭。
外汇清算 从直销和代销外汇账户划入的投资者用于 划往境内外汇托管账户的投资者用于投资的外汇资金，划往直销和代销 合格投资者或注册登记机
账户 投资的外汇资金，从境内外汇托管账户划 外汇账户的境内机构和个人分红款及退出投资的外汇资金，支付合格投 构开立该账户，用于产品存
入的境内机构和个人分红款及退出投资所 资者销售手续费，支付其他相关费用，以及经外汇局批准的其他支出。 续期境内机构和个人投资
得外汇资金，利息收入，归合格投资者销产品或退出投资及分红资
售手续费收入，以及经外汇局批准的其他金的划付。
收入。
直销和代 境内机构和个人用于投资的外汇资金，分 划往募集资金专用外汇账户的资金以及未能确认成功投资而退回的境内 合格投资者及其代销机构
销外汇账 红款，境内机构和个人退出投资的外汇资 机构和个人外汇资金，划往外汇清算账户的境内机构和个人外汇资金， 在外汇指定银行开立该账
户 金，利息收入，归合格投资者和代销机构 向境内机构和个人划付分红款及退出投资所得外汇本金和收益，支付合 户，用于直销和代销客户投
的销售手续费收入，以及经外汇局批准的 格投资者和代销机构的销售手续费、银行手续费等相关费用，以及经外 资产品的外汇资金划付。
其他收入。 汇局批准的其他支出。
