国际货物买卖合同中行使合同解除权的一些法律问题
━适用《联合国国际货物买卖合同公约》时的难点探讨
焦璐
随着全球经济一体化进程的加速，国际货物买卖行为已明显占据着当今国际贸易领域的重要地位。为了解决交易过程中出现的法律纠纷，世界各国往往以国内法或加入国际公约的形式来保障货物买卖的顺利进行。联合国国际货物买卖合同公约是由联合国国际贸易法委员会起草的，它所确立的法律原则被广泛接受，其中对违约行为的补救措施的法律规定也是引起广泛关注的。笔者作为律师，从数个案例中体会到，在违约补救行为中，如何正确行使合同解除权是在实践中会引起许多思考的难点问题。
一、 联合国国际货物买卖合同公约（以下简称《公约》）中“解除合同”这一概念的主要内容及特点
（一）《公约》的英文条款中并未明确使用“解除合同”这一术语，而是使用了“宣告合同无效”（Declare the contract avoided）,它用列举的形式表明了“宣告合同无效”的几种情形及其后果。其基本内容是：①“宣告合同无效”必须以向另一方当事人发出通知才生效（第26条）；②“宣告合同无效”是买方或卖方可单方行使的权利（第49条，第64条）；③“宣告合同无效”仅限于合同一方根本违约或违约方在宽限期内仍未履行合同义务或声明将不在宽限期内履行合同义务（第49条，第64条）；4，“宣告合同无效”解除了各方合同义务。（第81条）
（二）从以上“宣告合同无效”的内容可看出，它和我国《合同法》中的“解除合同”的性质是基本相同的。我国《合同法》第94条，95条，96条规定的“解除合同”的基本内容是：①“解除合同”必须通知对方（第96条）；②“解除合同”是当事人一方可行使的权利（第94条）；③“解除合同”适用于当事人一方迟延履行债务或者有其他违约行为（第94条）；④“解除合同”后，尚未履行的，终止履行（第97条）
（三）《公约》中“宣告合同无效”和我国《合同法》中“解除合同”的性质和特点是基本相同的。首先，都是一种形成权，即仅凭一方当事人依法定事由作出的意思表示即可使现成的法律关系消灭的权利，其行使无须征得对方当事人的同意。1 另外，只要具备法律规定的条件，一方即有权通知另一方解除合同，而无须征得另一方同意或与另一方协商。其次，合同解除是对违约方的一种惩罚，所以，也成为违约方承担违约责任的一种方式。2 最后，一方行使解除合同权必须以向另一方发出解除通知为前提。
二，实践中按照《公约》行使合同解除权的一些难以操作的法律问题
（一）有关宽限期与根本违约关系的两个难点
1， 实践中，若卖方迟延交货，买方是否绝对享有决定宽限期的权利，它影响到是否以根本违约为由宣告解除合同。
《公约》第47条第一款规定，如果卖方不按合同规定的时间履行其义务，买方可以规定一段合理的额外时间，让卖方履行其义务。《公约》第49条也规定，买方可以不给卖方规定额外的合理时间，就可以立即宣告解除合同。从这条规定的表面意思看来，似乎买方当然享有决定是否给卖方宽限期的权利。但在实践中，若买方动辄行使此项权利，就难以体现买卖合同的公平合理性。例如，如果买方所需要的是时令性很强的商品，卖方一旦违约，将使买方失去日后脱手商品的绝好时机，那么买方认为卖方的迟延行为已构成根本违约而宣告解除合同则是维护了自己的合法权益，同时也惩罚了违约方。但是，如果双方买卖的是普通的，价格相对稳定的商品，其实卖方的迟延交货并未构成根本违约，如果买方不给卖方宽限期，却以根本违约为由予以解除合同，这对卖方来说似乎太不公平。事实上，也有买方因为找到了出价更低的卖方而以根本违约为由而恶意解除合同的例子，而当时法官或仲裁庭不可能明察秋毫。因此，我认为，由于公约并未在给予宽限期的问题上有进一步的规定，所以很难确定该权利是否被恰当行使。
2， 另外，即使买方给予了卖方一段宽限期，但对于其时间长短，《公约》仅以“合理”为限。
那么怎样才算“合理”？在具体案例中，往往买卖双方各有说法，令人很难作出决断。
所以说，尽管《公约》有关宽限期的规定是考虑到了国际货物买卖行为的复杂性和公平
性，但在实践中，如何行使才是真正体现公约精神，较难把握尺度。
（二）《公约》第49条规定，如卖方违约，则买方可解除合同。实践中，如何判断“根本违
约” ，标准是什么？
《公约》第25条对“根本违约”下的定义是，一方当事人违反合同的结果，如使另一方当事人蒙受损害，以至于实际剥夺了他根据合同规定有权期待得到的东西，即为根本违约，除非违反合同一方并不预知而且一个同等资格、通情达理的人处于相同情况下也没有理由预知会发生这种结果。看来《公约》对根本违反合同所采取的衡量标准是，看违反合同的后果是否使对方蒙受重大损害，即违约后果的严重程度。3 尽管该条规定是联合国国际贸易法委员会吸收各国法律规定，并调和了两大法系关于同一问题的不同处理办法，4 但在实践中以下两点很难把握：
1，既然损害的严重程度为“剥夺了他根据合同规定有权期待得到的东西”，那么究竟怎样的违约行为才足以造成此后果？守约方如认定“根本违约”是否确实？这完全需要具体案件具体分析，因为同样的违约行为在不同情况下会带来不同程度的损害结果，这影响到是否构成根本违约。例如，卖方交货时单据不符，交货地点或商品规格不符，逾期交货这些行为，看起来较为普遍，但是单据的性质或作用，不符点的多少，逾期交货的动机是什么，这些因素在不同案件中会带给守约方程度不同的损害。如果守约方认为某些行为已构成根本违约，会阐述自己的理由，法官或仲裁庭在根据其主张判定这些违约行为是否足以剥夺了守约方“有权期待得到的东西”，往往较难定论 。
2， “同等资格、通情达理”的人员标准无明确规定。“同等资格”是否指在该业务领域资历经验相当的人？“通情达理”是否指在商业信誉、从业道德方面表现俱佳的当事方？在确定以上概念时，务必需要考察当事方长期的经营表现、习惯做法才能作出判断，并且每个案件所涉合同的具体意义也要予以考虑，这些因素都会带来判断上的难度，从而影响到守约方宣告合同无效的权利。
所以我认为，在判定“根本违约”时，除了客观违约行为，更要充分考虑违约方的主观动机，这是法律维护公平诚信的交易所必须的。
（三）违约方不交货时，守约方能否在解除合同后向其索赔合同利益之外预期的利润？
根据《公约》第74条之规定，一方当事人违反合同应负的损害赔偿额，应与另一方当事人因他违反合同而遭受的包括利润在内的损失额相等。可见，损害赔偿的范围应当包括实际损失和利润损失两个方面。实际损失较好理解，即守约方已经支出的各项费用及合同如能履行应获得的合同利益。但是利润损失在实践中较难计算，它是否包括预期的利润？即守约方已事先计划好的获取合同标的后再将标的物转手而获取的利润。而《公约》第74条又同时规定，“这种损害赔偿不得超过违反合同一方在订立合同时，依照他当时已知道或理应知道的事实和情况，对违反合同预料到或理应预料到的可能损失” 。那么，预期利润究竟是否是违约方“预料到”或“理应预料到”的损失？这里就要从主、客观两方面来加以判断，主观上讲，指违约方在订立合同时就应当知道，若其违约会给对方造成的后果；客观上讲，凭借违约方公司的性质，与守约方的合作期限长短，自己对守约方贸易习惯的了解，违约方是否应当预见到其违约行为会产生的后果。举例来说，合同双方都是贸易公司，出口方完全知道，进口方进口货物的目的就是为了转手卖给下家以获取利润，出口方不可能认为进口方是双方合同项下货物的最终用户。因此，若出口商违约给进口商造成利润损失，出口商在签订合同时是完全应该预料到的，所以就应当予以赔偿。但同样的案例，笔者在实践中就看到截然相反的裁决结果，一例是进口方某省物资贸易公司与出口方澳门制衣公司的热轧卷板合同纠纷，由于澳门制衣公司没有交货，造成了进口方与第三方公司之间的合同无法履行，后来进口方以本合同与第三方公司签订的购销合同中的货物差价作为其利润损失要求赔偿，得到了仲裁庭的支持。5 但是，我在两年前代理的一起案件中，最高人民法院驳回了进口方要求索赔预期合同利润的诉讼请求，尽管两起案件中进口方与第三家公司间的合同都是确实存在的。所以，我认为，在实践中，索赔预期利润究竟能否得到支持，是完全支持还是予以部分考虑，这很难确定一个明显的尺度，在发生纠纷提起仲裁或诉讼时，无法预计。
另外，如果决定予以考虑的话，这部分预期利润该如何计算，方法也有不同。第一种方法是以差价确定损害赔偿的范围。以上案例中采用的就是这种方法。该方法既可以适用于卖方违约情况，也可以适用于买方违约的情况。前者是买方在解除合同后的一个合理时间内以合理方式购买替代货物，后者是在解除合同后的一个合理时间内以合理方式将货物转卖。同样，“差价”也就包括了买方购买替代物或者卖方转卖货物的交易价格与原合同价格之间的差额。第二种方法是以时价确定损害赔偿的范围。所谓时价是指在一定地点一定时间的某种货物的市场价格。这里的时间标准有两个，即在接受货物之前解除合同，则适用解除时的时价；在接受货物之后解除合同，则适用接受货物时的时价。这里的地点标准是依据原应交货的地点。如果该地点没有时价，则指另一合理替代地点的价格，但需要适当考虑货物运费的差额。但在实际操作中，由于这种方法需要大量的调查工作，故较少被采纳。我个人认为这种方法是有其合理性的。
（四）买方宣告解除合同后，另行购买替代物的条件
购买替代物是卖方不交货时，买方所特有的补救措施。这一权利已受到各国法律及国际公约的肯定。但在实际案例中，怎样行使这项权利才是符合公约精神的，一般有以下两个标准。一是在时间上，买方必须在解除合同后一段合理时间内行使，二是在方式上，买方购买替代物的价格、地点、渠道等都是适当的，如价格需与原货物相当，渠道正规，否则，就不是购买替代物，成为购买新货物了。但在按以上两个标准裁决时，也碰到问题。如买方在卖方无力履约，时间紧急时为了按照《公约》第75条之规定减少损失已经购买了替代物，之后才宣告解除合同，而卖方认为买方应当先要有一个宣告解除合同的过程才有权购买替代物。对于卖方的抗辩，仲裁庭或法官也不能予以完全支持，而要看买方是否已举出足够证据证明自己购买替代物的合理性与紧迫性，实践中，在这一点的判断上也很为棘手。
三，小结
从以上的论述可以看出，尽管《公约》已经对行使合同解除权作了详尽的规定，但是在实践中遇到具体案例时，还是存在以上一些令法官、仲裁员较难操作的情形，笔者作为律师，深有感触。从这些难点的研究分析中，我们可以逐步了解国际货物买卖中的各类实际问题，从而预防各类纠纷的发生。
作者单位：上海市外滩律师事务所律师
1 梁慧星：《民法学说判例与立法研究》，中国政法大学出版社1993年版，第80页
2 王昌硕：《合同法原理与合同纠纷处理》，光明日报出版社1996年版，第35页
3 沈达明、冯大同编著《国际贸易法》新论 法律出版社 第94页
4 曹诗权、朱广新《合同法定解除的事由探讨》，载1998年《中国法学》第四期
5 朱建林主编《国际贸易纠纷典型案例评析与索赔指南》2000年4月第一版 第20页
南宁市城镇廉租住房管理办法
广西壮族自治区南宁市人民政府
南宁市城镇廉租住房管理办法
市人民政府令第44号
《南宁市城镇廉租住房管理办法》已经2006年2月24日市人民政府常务会议审议通过，现予公布，自2006年5月1日起施行。
南宁市城镇廉租住房管理办法
第一条 为规范本市廉租住房制度，保障城镇最低收入家庭的基本住房需求，按照国家有关规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于本市建成区范围内廉租住房的管理。
第三条 南宁市房产行政主管部门负责本市廉租住房管理工作。
街道办事处、乡镇人民政府负责城镇廉租住房申请的受理工作。
城区人民政府负责城镇廉租住房申请的核查等具体工作。
市财政、民政、建设、国土资源、税务等部门，按照各自职责分工，负责本市城镇廉租住房的相关管理工作。
第四条 城镇廉租住房保障方式以发放租赁住房补贴为主，实物配租、租金核减为辅。
本办法所称租赁住房补贴，是指市人民政府向符合条件的申请对象发放补贴，由其到市场上租赁住房。
本办法所称实物配租，是指市人民政府向符合条件的申请对象直接提供住房，并按照廉租住房租金标准收取租金。
本办法所称租金核减，是指产权单位按规定在一定时期内对现已承租公有住房的城镇最低收入家庭给予租金减免。
第五条 申请租赁住房补贴应当符合下列条件：
（一）家庭人均月收入低于本市城镇居民最低生活保障标准，且连续享受本市最低生活保障待遇6个月以上；
（二）家庭成员拥有私有住房和承租公有住房的使用面积合并计算人均低于或等于7平方米；
（三）家庭成员均具有本市市区常住户口且实际居住，至少有1人取得本市市区常住户口满3年，其他成员户口迁入须满1年；
（四）家庭成员之间具有法定的赡养、抚养或者扶养关系。
符合前款规定条件的孤老、孤残、孤病、革命伤残军人、烈属或者丧失劳动能力的特殊困难家庭，可以申请实物配租。
符合第一款（一）、（三）、（四）项条件，现已承租公有住房的城镇最低收入家庭，可以申请租金核减。
市人民政府根据财政承受能力和居民住房状况对城镇廉租住房申请条件适时进行调整。
第六条 建立南宁市城镇廉租住房资金，其来源实行财政预算安排为主、多种渠道筹措的原则，主要包括：
（一）市本级财政年度预算安排的资金；
（二）住房公积金增值收益中按规定提取的城市廉租住房补充资金；
（三）社会捐赠的资金；
（四）其他渠道筹集的资金。
第七条 城镇廉租住房资金实行财政专户管理，专项用于租赁住房补贴的发放、廉租住房的购建、维修和物业管理，不得挪作他用。
本市城镇廉租住房资金管理办法由市房产行政主管部门会同市财政部门另行制定。
第八条 实物配租的廉租住房来源主要包括：
（一）政府出资收购的住房；
（二）政府出资建设的廉租住房；
（三）社会捐赠的住房；
（四）符合廉租住房标准的公有住房；
（五）其他渠道筹集的住房。
第九条 廉租住房建设计划由市房产行政主管部门会同市发展与改革、财政等行政部门拟定，报市人民政府批准实施。
新建的廉租住房建设用地实行行政划拨方式供应。
各有关部门应当在建设廉租住房行政事业性收费等方面按经济适用住房政策给予优惠。
第十条 城镇廉租住房按照下列建筑面积标准建设：一房或一房一厅为40平方米以下；二房一厅为55平方米以下。
新建廉租住房为普通装修，水电、厨房和卫生间配套。
第十一条 实物配租的廉租住房实行保障型物业管理。
第十二条 城镇廉租住房的保障面积标准为人均住房使用面积10平方米。
市人民政府根据财政承受能力和居民住房状况，按照不超过上一年度本市人均住房使用面积60%的标准对保障面积标准定期进行调整。
第十三条 城镇廉租住房租金标准按价格行政主管部门公布的标准执行。
单位面积租赁住房补贴标准按照市场平均租金与廉租住房租金标准的差额计算。
单位面积租金核减标准按照租住公有住房实际租金与廉租住房租金标准的差额计算。
第十四条 申请廉租住房的最低收入家庭，应当按照规定程序由户主提出申请。户主为无民事行为能力人的，由其合法的监护人提出申请。
第十五条 申请廉租住房应当填写《城镇居民廉租住房申请表》后，向户口所在地街道办事处或乡镇人民政府提交书面申请，并提供下列材料：
（一）民政部门出具的享受城市最低生活保障证明；
（二）家庭成员身份证明和户口本；
（三）家庭成员所在单位或居住地居民委员会出具的现有住房证明；
（四）需要提交的其他证明材料。
第十六条 街道办事处或乡镇人民政府收到廉租住房申请材料后，应当在5日内作出是否受理的决定，并向申请人出具书面凭证。申请资料不齐全或者不符合法定形式的，应当在5日内书面告知申请人需要补正的全部内容，受理时间从申请人补齐资料的次日起计算；逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理。
受理廉租住房申请后，街道办事处或乡镇人民政府应当及时将申请资料报送城区人民政府。
第十七条 城区人民政府应当在收到申请材料之日起15日内对申请家庭收入、家庭人口和住房状况进行核查，签署意见后将全部申请资料移交市房产行政主管部门。
核查应当采取查档取证、入户调查、邻里访问以及信函索证等方式进行。申请家庭及有关单位或者个人应当接受调查，如实提供有关情况。
第十八条 市房产行政主管部门在接到城区人民政府移交的申请资料后，应当会同民政等部门予以审核，并在15日内向申请人出具审核决定。
经审核不符合条件的，市房产行政主管部门应当书面通知申请人，说明理由。
经审核符合条件的，市房产行政主管部门应当将审核决定在申请人居住地或工作单位予以公示，公示期限为15日。
第十九条 审核决定经公示无异议或者异议不成立的，由市房产行政主管部门对其廉租住房申请予以登记，并书面通知申请人。
审核决定经公示有异议的，市房产行政主管部门应当在10日内予以核实。经核实异议成立的，对其廉租住房申请不予登记。对不予登记的，应当书面通知申请人，并说明理由。
第二十条 已登记的申请租赁住房补贴或者实物配租的家庭，由市房产行政主管部门按照登记先后顺序排队轮候。经民政等部门认定的无劳动能力、无生活来源、优抚对象、重度残疾和无法定赡养人、扶养人或抚养人等困难家庭可优先予以解决。
轮候期间，申请家庭收入、人口、住房等情况发生变化，申请人应当及时告知市房产行政主管部门。经审核后，市房产行政主管部门应当对变更情况进行登记，不再符合廉租住房条件的，由市房产行政主管部门取消登记。
第二十一条 已准予租赁住房补贴的家庭，可以根据居住需要选择承租适当的住房，并将房屋租赁合同报市房产行政主管部门备案；市房产行政主管部门按照实际补贴面积和补贴标准将租赁住房补贴通过城区人民政府支付给房屋出租人，用于冲减房屋租金。
实际补贴面积按住房保障面积扣除家庭拥有私有住房和承租公有住房的使用面积计算。
第二十二条 已准予实物配租的最低收入家庭，应当与产权单位签订为期1年的廉租住房租赁合同，明确廉租住房情况、租金标准、腾退住房方式及违约责任。
确定实物配租的家庭无正当理由3个月内拒绝接受廉租住房安排的，市房产行政主管部门取消其实物配租资格，可视情况采取发放租赁住房补贴方式予以保障。
第二十三条 已准予租金核减的家庭，由市房产行政主管部门出具租金核减认定证明，到房屋产权单位办理租金核减手续。
租金核减的面积按照租住公有住房的面积计算，但不超过城镇廉租住房的保障面积标准。
第二十四条 享受廉租住房保障的家庭应当按年度向市房产行政主管部门如实申报家庭收入、人口及住房变动情况。
市房产行政主管部门应当按年度会同民政等相关部门对享受廉租住房保障家庭的收入、人口及住房等状况进行复核，并根据复核结果对享受廉租住房保障的资格、方式、额度进行调整。
第二十五条 享受实物配租的家庭不再具备实物配租条件的，应当在接到市房产行政主管部门作出的退出廉租住房通知书之日起6个月内腾退住房。不能按时腾退的，从次月起按市场租金标准收取房租；12个月内拒不腾退的，市房产行政主管部门可依法申请人民法院强制腾退。
第二十六条 申请人不如实申报家庭收入、人口及住房状况，骗取廉租住房保障资格的，由市房产行政主管部门取消保障资格，责令限期退还已领取的租赁住房补贴或者退出廉租住房并补交市场平均租金与廉租住房标准租金的差额或者补交核减的租金。逾期不退还或补交的，可视情节轻重处200元以上1000元以下罚款。
第二十七条 享受廉租住房保障的家庭有下列行为之一的，由市房产行政主管部门收回其承租的廉租住房，或者停止发放租赁补贴，或者停止租金核减：
（一）家庭人均收入连续一年以上超出本市城镇居民最低生活保障标准；
（二）因家庭人数减少或住房面积增加，人均住房使用面积超出7平方米的；
（三）将承租的廉租住房转借、转租的；
（四）擅自改变房屋用途的；
（五）连续6个月以上未在廉租住房居住的。
第二十八条 廉租住房申请人对市房产行政主管部门的审核结果、轮候结果、配租结果有异议的，可以向市人民政府或者自治区建设行政主管部门申请行政复议。
第二十九条 房产行政主管部门或者其他有关行政管理部门的工作人员，在廉租住房管理工作中利用职务之便，收受他人财物或者其它利益，或者对已批准的廉租住房不依法履行监管职责的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十条 本办法所称的以上、以下包含本数。
第三十一条 市辖县的廉租住房管理可参照本办法执行。
第三十二条 本办法自2006年5月1 日起施行。2002年1月21日发布的《南宁市廉租住房管理办法》（市政府令第7号）同时废止。
