上海市行政执法过错责任追究办法
上海市人民政府
上海市行政执法过错责任追究办法
上海市人民政府令
第68号
《上海市行政执法过错责任追究办法》已经2007年1月15日市政府第132次常务会议通过，现予公布，自2007年3月1日起施行。
市长 韩正
二○○七年一月二十日
上海市行政执法过错责任追究办法
（2007年1月20日上海市人民政府令第68号公布）
第一章总则
第一条（目的和依据）
为了保证行政机关工作人员正确、及时、公正地实施行政执法行为，监督其依法履行职责，促进依法行政，根据《中华人民共和国行政监察法》、《中华人民共和国公务员法》等相关法律、法规的规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条（适用范围）
本办法适用于本市各级行政机关工作人员行政执法过错责任的追究与监督活动。
第三条（定义）
本办法所称的行政执法过错责任，是指行政机关在行政执法过程中，因工作人员故意或者过失，不履行或者不正确履行法定职责，造成行政执法行为违法，并产生危害后果或者不良影响的，直接责任人员和直接主管人员应当承担的行政责任。
第四条（实施主体）
上海市监察委员会负责本办法的组织实施；区、县监察机关根据人事管理权限，负责辖区内本办法的实施。
本市各级人事部门以及其他有关部门按照法定职责以及本办法的规定，实施相关的监督与管理。
第五条（追究原则）
行政执法过错责任追究，应当坚持实事求是、错责相当、教育与惩戒相结合的原则。
第二章行政执法过错责任的追究范围
第六条（追究范围）
行政机关实施下列行政执法行为时，因工作人员有过错，造成危害后果或者不良影响的，应当追究行政执法过错责任：
（一）行政处罚、行政许可、行政强制、行政征收、行政裁决、
行政确认、行政给付、行政检查等；
（二）法律、法规、规章规定的其他行政执法行为。
第七条（不履行法定职责的界定）
本办法第三条所称的“不履行法定职责”，包括下列情形：
（一）不按照规定履行检查、检验、检测、检疫等监督职责的；
（二）实施依申请的行政行为，接到行政相对人的申请后，不按照规定履行许可、给付等职责的；
（三）收到公民、法人或者其他组织的投诉、举报、申诉、控告、检举后，不按照规定履行调查、处理等职责的；
（四）法律、法规、规章规定的其他不履行法定职责的情形。
第八条（不正确履行法定职责的界定）
本办法第三条所称的“不正确履行法定职责”，包括下列情形：
（一）主要事实认定不实的；
（二）适用依据错误的；
（三）违反法定程序的；
（四）超越或者滥用职权的；
（五）行政执法行为明显不当的；
（六）法律、法规、规章规定的其他不正确履行法定职责的情形。
第三章行政执法过错责任的承担主体
第九条（责任承担主体）
行政执法过错责任，由直接责任人员和直接主管人员（以下简称行政执法过错责任人）承担。
直接责任人员，是指行政执法事项的具体承办人。
直接主管人员，是指行政执法事项的审核人和批准人。
前款所称的审核人，包括行政机关内设机构负责人、分管领导，以及按规定行使审核职权的其他审核人；批准人，包括签发行政决定的行政机关负责人，以及按规定或者经授权行使批准职权的其他批准人。
第十条（行政执法过错责任人的责任分担）
审核人变更或者未采纳承办人的正确意见、批准人变更或者未采纳审核人的正确意见，导致行政执法过错的，分别由审核人、批准人承担责任，但法律、法规另有规定的除外。
因承办人、审核人弄虚作假或者隐瞒真实情况导致行政执法过错的，由承办人、审核人承担责任。
第十一条（上级改变下级决定的责任承担）
上级行政机关改变、撤销下级行政机关作出的行政行为，导致行政执法过错的，上级行政机关的承办人、审核人、批准人分别承担相应的责任。
第十二条（集体决定的责任承担）
行政机关经领导集体决策程序后作出决定，导致行政执法过错的，参与作出决定的主要领导视为批准人，按直接主管人员承担责任。
第四章行政执法过错的责任形式
第十三条（责任形式）
对行政执法过错责任人应当给予行政处分或者行政处理。
行政处分分为：警告、记过、记大过、降级、撤职、开除。
行政处理分为：离岗培训、调离执法岗位、取消执法资格等。
行政处分与行政处理可以视情况合并适用。
第十四条（处分等级）
对行政执法过错责任人的行政处分，应当根据故意或者过失、危害后果和影响大小等情节依法作出：
（一）情节较轻的，给予警告处分；
（二）情节较重的，给予记过、记大过或者降级处分；
（三）情节严重的，给予撤职或者开除处分。
第十五条（从轻、减轻和免予追究的情形）
行政执法过错责任人因过失导致行政执法过错，能主动消除或者减轻危害后果和不良影响的，可以从轻或者减轻追究行政执法过错责任；情节轻微，经批评教育后改正的，可以免予追究行政执法过错责任。
第十六条（职务、级别和工资的处理）
行政执法过错责任人在受行政处分期间不得晋升职务和级别，其中受记过、记大过、降级、撤职处分的，不得晋升工资档次。
行政执法过错责任人受撤职处分的，按照规定降低级别。
第十七条（国家赔偿的追偿）
因行政执法过错造成行政机关承担国家赔偿责任的，还应当依照《中华人民共和国国家赔偿法》的有关规定，向有关行政执法过错责任人追偿部分或者全部赔偿费用。
第五章行政执法过错责任的追究程序
第十八条（自行追究和移送处理）
行政执法行为有下列情形之一，行政机关认为需要追究本机关工作人员行政执法过错责任的，对有关人员可以根据情节轻重依法作出行政处分或者行政处理；认为需要由监察机关进行处理的，应当移送具有管辖权的监察机关：
（一）被司法机关已生效的判决撤销、变更、重新作出具体行政行为，责令限期履行，确认具体行政行为违法的；
（二）被行政复议机关已生效的复议决定撤销、变更、重新作出具体行政行为，责令限期履行，确认具体行政行为违法的；
（三）被审计、信访以及其他行政机关依法确认行政执法行为违法或者提出行政处分建议的；
（四）被发现有其他违法情形的。
第十九条（文书抄送）
有第十八条第（一）项、第（二）项、第（三）项规定情形之一的，判决、决定等有关文书由司法机关、行政复议机关以及相关行政机关同时抄送具有管辖权的监察机关。
第二十条（初步审查）
监察机关收到司法机关、行政复议机关以及相关行政机关抄送的判决、决定等有关文书后，可以根据需要向有关部门调取材料、了解情况，依法进行初步审查，以确定该行政执法行为的承办人、审核人、批准人是否应当承担行政执法过错责任。
第二十一条（立案、调查和审理）
监察机关经初步审查，认为需要追究行政执法过错责任的，应当依法立案、调查和审理。
第二十二条（监察决定与监察建议的作出与告知）
监察机关审理结束后，应当按照国家和本办法有关规定，作出监察决定或者监察建议。
监察决定、监察建议应当以书面形式送达有关行政机关和有关人员。
第二十三条（监察决定与监察建议的处理与通报）
有关行政机关应当根据监察决定，依法对行政执法过错责任人执行行政处分，或者根据监察建议，依法对行政执法过错责任人作出行政处分，并在收到监察决定或者监察建议之日起三十日内，将处理情况通报监察机关。
第二十四条（当事人权利）
行政机关工作人员在被调查、处理过程中，有权进行陈述和申辩。
行政执法过错责任人对行政处分或者行政处理不服的，可以依法提出申诉。
第二十五条（申诉的处理）
申诉的受理机关应当在法定期限内作出处理决定。申诉期间不停止行政处分或者行政处理的执行。
申诉的受理机关审查认定行政处分或者行政处理有错误的，原处理机关应当及时予以纠正。
第二十六条（回避）
负责行政执法过错责任案件调查、处理的人员与相关行政执法行为或者行政执法人员有利害关系、可能影响公正处理的，应当实行回避。
第二十七条（行政处分的期间与解除）
受行政处分的期间为：警告，六个月；记过，十二个月；记大过，十八个月；降级、撤职，二十四个月。
行政执法过错责任人受开除以外的行政处分，在受行政处分期间有悔改表现，并且没有再发生违纪行为的，行政处分期满后，由处分决定机关解除行政处分并以书面形式通知本人。
第六章附则
第二十八条（其他责任的追究）
需要对行政执法过错责任人追究刑事责任的，依法移送司法机关处理。
需要对行政执法过错责任人追究党纪责任的，依法移送纪检部门处理。
第二十九条（参照执行）
对本市法定授权组织、行政委托组织以及其他具有社会管理和公共服务职能组织的工作人员的行政执法过错责任追究，参照本办法执行。
第三十条（实施日期）
本办法自2007年3月1日起施行。
司法人员腐败心理浅究
一、法人员违纪的现状
当前，我国社会正处于社会转型期，腐败现象依然是一个社会极其严峻的社会问题。在腐败现象中，司法腐败是最大的腐败，更为引人注意。司法腐败严重破坏了社会的公信力，其危害性远远大于一般的腐败现象，其危害更为严重。近年来，暴露出司法腐败令人触目惊心，一是涉案金额巨大，动辄上百万；二是高官涉案剧增，厅局级高官不时落马；三是系统风气、部门风气受到严重破坏，腐败分子既向下级敛财卖官，又向上行贿买官；四是窝案串案增多，司法腐败滋生蔓延侵蚀之势不减；五是职务犯罪之外又向各种社会犯罪染指，警匪勾结、警贼勾结，染指黑社会，充当不法势力的保护伞；六是司法腐败与其他领域的腐败交叉感染并有所新的发展，其他领域的腐败方式方法在司法领域得以效仿，又结合司法权力的行业特点有所新的发挥。
二、司法腐败的心理机制
司法人员的腐败心理机制应具有一般腐败分子的共性心理特点和形成原因：（1）自私：只顾自己的利益，不顾他人、集体、国家和社会的利益。导致极端的个人主义，导致社会丑恶现象的出现，导致腐败，它是社会风气败坏、违法违纪的根源。（2）贪婪：贪得无厌，欲求超越社会发展水平，超过自己本分。（3）虚荣：自尊心的过分表现；（4）侥幸自负；（5）从众或随波逐流：自以为法不责众，放弃原则，随波逐流，同流合污.（6）因攀比而心理失衡：感觉社会对自己不公，组织对自己太薄，付出与收益严重不对称；（8）丧失信念，对个人前途失望、担忧。
在具有一般腐败心理的共性的同时，司法腐败心理具有自身的特殊性：司法腐败分子具有超强的私欲心、侥幸心理、自负心理，而且这种腐败心理难以矫正。在蜕变的过程中，他们极其迷信自己的侦察能力，对自己的违法犯罪手法十分自负，富有冒险侥幸心理。他们熟知党纪国法的明文规定，知道违法犯罪身败名裂人财两空的可悲后果，但他们轻信自己的对抗侦查、对抗调查的能力，高估“攻守同盟”的坚固性和“共同腐败利益”牵连紧密性，有关反腐机构对其奈何不了。他们的违法犯罪行为一般都是在反复权衡深思熟虑之下做出的，其违法犯罪心理经过一次次得逞的违法犯罪得以不断强化，在这个强化过程中，他们由半推半就到来者不拒继而积极犯罪，贪欲不断膨胀，又诱发更大更多的违法犯罪。在他们的各类违法犯罪中，或者因色情萌发犯意贪财养色，或贪财之后动淫欲，或因买官而贪财，或因有财之后而行贿买官¨¨¨，总之是 “交叉感染” 、“多症并发”、“数毒俱全”， 违法犯罪心理矫正难度极大。他们的侥幸自负心理还表现在，看不到伸手必被捉的必然性，把伸手被捉当成偶然性。对于在反腐败斗争中被查出的大大小小的腐败分子，他们错误地认为，这些人之所以被查处，或因为政治斗争，或因为争权夺利互相倾扎，或因为没有处理好某方面的关系，或因为素质不高方法低劣“撞到枪口上的”，甚至基于宿命论认为被查出来是因为“命背”，运气不好。
司法腐败心理特点的形成愿与司法工作独特之处：1、独特的工作环境。司法人员工作中与社会阴暗面接触较多，社会异常现象就可能会改变一些思想素质不高的司法人员的世界观、人生观、价值观。另外，司法人员也承受着巨大的心理压力，邪恶力量、不法势力想法设法威胁、引诱、腐蚀，意志不坚定者就有可能坠入其中同流合污。2、独特的工作经历。司法工作对抗性极强，专业性强。对抗性强，使司法人员的防御心理素质好，意志顽强。专业性强，司法人员既洞察制度的漏洞所在，又熟悉各种犯罪方法和作案手段。当司法人员蜕化变质时，这些独特的工作经历则呈现出极大的负面效应，就会强化司法人员的腐败心理 、犯罪技能和反调查能力，使其腐败行为有很大的隐蔽性。3、独特的职责。司法工作的权威性及其神秘的色彩，使司法人员在行使司法权的过程中，既有可能产生光荣的使命感威严感，也有可能滋生狂妄自大自负心理，欲望膨胀，忘记权力的来源和基石。长期以来，外界对司法工作难以进行有效的监督制约，从犯罪到发现之日时间跨度较大，一次次的犯罪得逞经历刺激并强化犯罪心理，诱发新的犯罪。
三、如何预防司法腐败心理的产生
（一）加强教育，端正世界观、人生观、价值观，树立正确的荣辱观。开展思想工作，端正认识，及时纠正集中错误思想苗头。加强党纪国法学习，牢固树立党纪国法及道德防线。帮助司法人员正确处理主客观、个人与社会、个人与他人的社会关系，守住本分和责任。
（二）注意人文教育、情感教育，培养司法人员的人文精神和爱心同情心，增强社会道德感、历史责任感。开展家庭社会亲情教育，培养责任心，筑牢反腐倡廉的家庭防线。
(三)开展心理保健工作，维持心理卫生, 自警自省。帮助司法人员内省反思,剖析自己, 端正心态，克服浮躁心理，不断完善自己的人格,充实内心世界,提升需求的层次、格调和品位。克服侥幸心理，相信因果关系的客观性和必然性。
（四）、广大司法人员树立责任意识，互相提醒关心，共产党员和干部不做沉默的“羔羊”，要敢于监督揭发检举。
（五）司法公开，破除司法神秘，拓宽群众的监督渠道。
四、如何突破查办司法人员违纪腐败案件
针对司法人员多自负、侥幸冒险心理强和善于对抗的心理特点，在突破查办司法人员违纪腐败案件时应注意好如下几点：
（一）树立信心，顽强意志，做好攻坚的思想准备。一是要相信自身的能力，克服胆怯自卑心理；二是相信组织，相信组织的反腐决心和力量。三是要预见困难，做好预案。四是要意志顽强，不畏艰难险阻，敢于深查细挖。
（二）依托组织，履行职责，整合资源，形成办案合力。新时期，各种腐败现象常与其他腐败违纪现象伴生，常涉及各个领域众多部门的职责，需要组织各个部门的力量全方位的打击腐败违纪现象。今后的反腐败查办案件，在某种意义上讲，取决于纪委组织协调反腐败的能力和水平，取决于各种反腐败力量资源整合的水平。
（三）研究法律，吃透法律精神，以丰富的法律知识作力量，摧垮违纪腐败的司法人员在法律知识方面的自负。调查人员要认真学好法律，灵活正确运用法言法语 ，打消违纪腐败的司法人员在法律知识方面的心理优势。
（四）提高证据意识，严格取证程序，依法依纪办案，在法律程序让违纪腐败的司法人员没有漏洞可钻。要积极认真广泛搜集证据，构建严密的证据链，运用证据链牢牢锁住腐败分子。要特别注意证据形式的合法性和证据取得渠道方法的合法性，始终在法律上无懈可击，以此打垮违纪腐败的司法人员在运用法律对抗调查的侥幸心理。
西安市莲湖区纪委 赵鸿远
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